日期：2021年6月10日 下午6:52
【財華社訊】香港證監會暫時吊銷智易東方證券負責人員藺常念牌照7.2個月，由即日起至明年1月16日止。
證監會採取上述紀律行動前，已因為智易東方在2014年7月1日至2015年11月16日期間，違反發牌條件以及在銷售非上市債券方面犯有缺失，對智易東方作出處分。
證監會發現，智易東方在關鍵期間的違規行為及缺失，原因是藺常念未有履行作為負責人員兼高級管理層成員的職責，容許智易東方向客戶提供委託帳戶管理服務及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司發行的非上市債券，直接導致智易東方違反發牌條件。
證監會指出，藺常念未有確保智易東方向客戶作出建議前，對非上市債券進行充分產品盡職審查；未有設立有效系統評估客戶風險承受能力；未有確保就非上市債券向客戶作出的建議及招攬行為，對客戶是合適且合理；亦未有確保智易東方向客戶披露因成功配售非上市債券而從發行人收取佣金。
證監會認為，藺常念的行為，未能符合作為持牌法團負責人員須達到的標準。
